券商高管资质水平测试5月举行

2019-05-22 10:31:45 来源: 遂宁信息港

券商高管资质水平测试5月举行

中国证券业协会28日下发通知,定于5月26日至29日在北京国家会计学院举办证券公司高级管理人员培训班暨资质水平测试。

培训及测试对象为:符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中第十二条、第十三条相关规定的人员;现任证券公司高管人员,包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员。

培训主要内容包括,证券监管法律法规、证券公司融资融券业务制度、证券公司综合治理经验教训、证券公司业务监管、证券公司合规管理、证券公司风险控制指标管理、证券公司信息技术安全、证券公司信息报送与年报披露、证券市场投资者教育。培训师资包括中国证监会机构部、投资者教育办公室有关负责人等。

证券业协会表示,先培训后测试。测试包括笔试和面试,测试范围及办法详见《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》与协会2010年3月3日颁布的《证券公司高级管理人员资质测试大纲》。

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